来源/连线Insight
撰文/向阳
编辑/子夜
小米起诉美国政府，有了初步的结果。
据彭博社报道，美国当地时间3月12日，华盛顿一名联邦法官做出判令，禁止美国国防部将小米列为“中共军工企业”名单的政策生效或实施。
此前美国国防部提交的一份法律文件显示，美国之所以将小米集团列入名单，部分原因来自其CEO雷军在2019年曾受到中国政府的表彰。
该法官提到，美国国防部将小米列入名单，“具有任意性且反复无常”，剥夺了小米的正当法律权利。随着诉讼展开，小米很有可能赢得全面撤销禁令。
之后小米官方发布声明，表示法院解除禁令，解除了美国投资者购买及持有小米股票的限制，取消了强制售出小米股票的要求。
几年前，中国企业昂首阔步走向全球，还是最受追捧的故事，但在地缘政治的博弈之下，这些曾处于高光时刻的企业，却遭遇危机和困顿。
先是华为，然后是Tik Tok。在美国禁令来临之前，华为是全球手机市场、全球通信市场的头部玩家，市场地位稳固。Tik Tok则是中国互联网出海的最佳代表，从来没有一款中国软件，可以在全球范围内如此风靡，甚至超过YouTube的下载量。
两者目前的遭遇却截然不同。华为的损失惨重，市场份额排名不断下滑，被迫出售荣耀业务。TikTok折戟美国后，截止2021年2月，坐霸全球娱乐应用收入榜冠军。
不过，2021年来临，华为和Tik Tok依然面临来自美国政府的压力，它们也为此发起多轮诉讼战，输赢还未成定局。
之后，禁令的范围持续扩大，小米也成为了对象。
在此之前，小米2020年的势头凶猛。其曾在2020年下半年，手机出货量超过苹果，保持全球第三的位置，根据IDC的数据，小米2020年全年出货量同比逆势上涨了17.6%，成为增速最快的手机厂商。
2020年1月中旬，美政府继续扩大对中国科技企业的限制，将小米、中国商飞等九家企业列入“中共军工企业”（下称CCMC）名单。
正如华为、TikTok所做过的，小米也拿起了法律的武器。2021年1月31日，小米被曝出正在向美国政府发起诉讼，抗议其被纳入“CCMC”名单。
在此之前，小米在美国哥伦比亚特区地区法院提起诉讼，将美国国防部及国防部长劳埃德·J·奥斯汀三世、美国财政部及财政部长珍妮特·耶伦告上法庭。
小米的主要诉求为：要求法院判决认定，小米纳入CCMC非法且违宪；要求法院下达撤销小米为CCMC的命令，初步和永久禁止被告实施或执行该指定。
起诉书称，小米是一家被广泛持有、公开交易且独立管理的公司，专门提供民用和商用的消费电子产品。公司75%以上的投票权由联合创始人雷军和林斌持有，中国政府或军队、国防工业基地所属单位均无权对公司的管理或事务施加控制。
“美国国防部将公司指定为‘CCMC’没有任何依据，且没有提供合理的解释，以及没有给小米解释的机会，这是违反相关程序和法律的，应当予以禁止。”
在复杂而严峻的局面中，华为、TikTok和小米都并未解除险境，前方也还有许多悬而未决的判决和压力，法律的武器、自救的行动是否能帮助它们突围？
1、“被选中”的小米
今年1月中旬，特朗普下台的最后一周，美政府继续扩大对中国科技企业的限制，其中，将小米、中国商飞等九家企业列入CCMC名单。
CCMC名单由美国国防部在2020年6月创建，该名单基于的法律是美国国家国防权利法案（NDAA）的第1237条。
此前已有中国移动、中国联通、中国电信、中国交建、中国长江三峡集团有限公司等数十家中国企业被列入这一名单，而根据特朗普总统令称，这批企业是在利用美国资产，直接支持中国的军事、情报和安全机构的发展。
之后，小米公告回应，公司的服务和产品均用于民用和商用，并非中国军方拥有、控制或关联方。
列入“CCMC”意味着，美国人被禁止交易企业发行的证券，包括企业任何公开交易的证券、企业衍生证券以及为这些证券提供投资敞口的证券。
禁令给出了具体期限：从12月4日开始的60天后，也就是2月4日之后，美国投资者不可以买入小米证券。在2021年11月11日前，美国投资者需出售所持“黑名单”公司的股份。
面对危机，小米反应迅速，一个月内便发起了诉讼。小米的起诉书称，美国国防部将公司指定为“CCMC”没有任何依据，且没有提供合理的解释，以及没有给小米解释的机会，这是违反相关程序和法律的，应当予以禁止。
这样的场景并不陌生。从2019年到2020年，从华为到TikTok，来自美国政府的封禁，如一朵迟迟不消散的乌云，这两个曾在不同领域创造历史的企业，因此受到重创。
小米起诉美国，正式打响了诉讼战。这可以参照华为和TikTok的遭遇，他们也曾折戟美国禁令、深陷危机，而后发起诉讼。
最早是华为，其首次挑战美国政府禁令在2019年3月。针对美国《2019财年国防授权法案》中限制美国政府机构从华为购买设备和服务的条款，华为在美国德克萨斯州东区地区法院提起诉讼，请求法院判定这一条款违宪。
这一案件，拉开了华为与美国政府诉讼战的序幕。在此之后，华为多次以不同事由发起诉讼。
值得一提的是，2020年10月30日，也是最近一次华为公司在美国提出诉讼，内容是控告美国政府16个部门故意拖延公开多份涉及孟晚舟被捕案的文件。
这是孟晚舟引渡案的后续，2018年12月，加拿大应美国当局要求，逮捕了华为公司首席财务官孟晚舟，直到目前孟晚舟案件的审理还在进行。
而华为此次起诉，提到许多程序不正当的案件细节，比如让加拿大边境服务局官员在没有律师的情况下用特权对孟进行了三个小时的讯问。之后，被起诉的美国政府部门没有给予任何回应。
华为之后，TikTok也走上美国法庭。2020年8月，在向法院提供的起诉书中，TikTok以行政令违反正当程序、滥用《国际紧急经济权力法案》（IEEPA）等7项理由将美国总统特朗普和美国政府告上法庭。
直到目前，华为、TikTok与美国政府的博弈还在进行，诉讼战旷日持久，尚无结束的迹象，而如今小米也不得不加入队列。
2、从华为、TikTok到小米，胜诉几率如何？
诉讼让美国禁令撕开一道口子，但拨云见日的日子并不一定随之到来。
华为对美国政府的反抗十分曲折，诉讼案尤其可以体现：华为的第一宗诉讼案，为推翻“限制美国政府机构从华为购买设备和服务”的相关条款，诉讼历时近12个月，最终以华为起诉失败告终：2020年2月，法院对华为的诉求未予支持，允许美国政府按原计划不再采购指定的华为产品和服务。
华为与美国政府也曾达成和解，这是第二宗诉讼案：2019年6月，华为起诉美国商务部及其下属的工业安全局和出口执法办公室，指控其以出口检查名义，扣押一批华为电信设备，使这批货物滞留美国。这次诉讼的结局是：美国政府决定退回设备，华为撤诉。
但目前为止，关乎华为是否被列入“国家安全威胁清单”的诉讼案，从一年前开始，直到目前还未结束。
2019年11月22日，美国联邦通信委员会（下称FCC），以保护国家安全为由，禁止美国企业使用联邦补贴，来购买华为、中兴的设备或服务。
之后华为向位于新奥尔良的美国联邦第五巡回上诉法院提起诉讼，要求法院认定，FCC有关决定违反了美国宪法和《行政诉讼法》。但直到2020年6月底，华为仍然被FCC列入“国家安全威胁清单”。
美国新总统的当选，曾让业界期待新一届政府会在政策上发生变化。
2021年1月26日，拜登提名的商务部长人选吉娜·雷蒙多曾在参议院确认听证会上提到，要利用商务部的权力，保护美国的电信网络“不受中国公司的影响”，期间，雷蒙多甚至点名华为与中兴两家企业。
尽管雷蒙多的态度倾向明确，但部分美国半导体制造公司抗议政府单边政策已久，他们也给拜登政府带来压力。据《纽约时报》报道，共和党议员克鲁兹在听证会上说：“华盛顿有传言称，拜登政府正在考虑对中国放宽限制，把一些公司从实体名单上删除。”
目前还很难确定，华为是否将继续留在前美国政府时期制定的黑名单上。
命运未卜的还有TikTok。
如今，TikTok在美业务出售交易的最后限期已过。不过截止目前，出售交易尚未完成，美国方面也并未对TikTok采取强制动作。
特朗普曾以国家安全问题为名，将TikTok逼到绝路。其命令分为两个步骤：要求2020年9月27日起禁止TikTok在美国境内的下载和更新；11月12日起禁止美国互联网运营商为TikTok提供服务。
之后TikTok向华盛顿特区联邦法院提起诉讼，并收到久违的好消息——2020年11月12日，美国商务部表示，暂不执行禁止互联网运营商向TikTok提供服务的禁令。
总体而言，面对美国政府的多次制裁，TikTok通过TikTok公司、员工和创作者三方在不同起诉时间提起诉讼。驻美媒体人王冰汝曾总结，TikTok的诉讼策略是：短时间内在多个地区法院提起诉；多个原告采用不同诉讼角度；采取不同的诉讼时间表。
这导致最终TikTok取得了多次胜诉：
2020年9月14日，特朗普政府向加利福尼亚北区联邦地区法院提交备案，称该行政令将不会影响TikTok员工工作的合法性，也不会影响雇员和供应商从TikTok获得薪水及福利待遇。
9月27日，美国哥伦比亚地区法院联邦法官尼科尔斯（Carl Nichols）发布了初步禁令，叫停美国商务部9月27日起禁止在美国境内应用商店下载TikTok；
10月30日，宾夕法尼亚州地区法院发布的初步禁制令则意味着，特朗普政府8月6日行政令已经被全部暂停。
但拜登的上台也带来了不确定性。据路透社报道，如果雷蒙多提名获得确认，其据信将继续推动禁止美国应用程序商店提供中国的TikTok或微信软件。
另外，目前TikTok是否剥离字节跳动的诉讼案也还在进行中，尚未有结论。
小米在华为之后遭遇禁令，有了一定程度的参照，但小米被列入的“CCMC”名单，与华为遭遇的实体清单限制内容不同。
纳入“CCMC”不限制小米购买美国技术和芯片等产品，影响更体现在融资层面。而纳入实体清单，意味着企业向外国实体出口、再出口、在国内转让任何受《出口管制条例》管制的产品等都会被美国相关部分限制。
这意味着其遭遇的是一种不同于以往华为的难题。
3、禁令之下如何自救
诉讼官司之外，它们的自救运动也密切展开。
被禁之后，失去美国市场的TikTok，转战欧洲、东南亚，寻找新的流量池。
2020年8月，字节跳动提到，考虑在美国之外的主要市场，重新设立TikTok总部。据路透社报道，其总部可能迁往伦敦。
之后，TikTok重点挖掘欧洲市场，一边在爱尔兰组建了欧洲数据隐私团队，都柏林建立了欧洲、中东和非洲区域(EMEA)的信任与安全中心。另一边又提供扶持资金，吸引欧洲的内容创作者。
3月11日，据腾讯科技报道，Tik Tok的欧洲员工人数在短短六个月内增加了近一倍，规模已经达到了3000多人。
欧洲之外，TikTok还将目光转向东南亚，在印尼、越南、菲律宾、泰国、柬埔寨等地招兵买马、扩张团队。
与此同时，TikTok继续登上全球榜单。据Sensor Tower平台数据，截至2021年2月，全球总收入排名前十的娱乐应用中，抖音及TikTok以 1.1亿美元蝉联全球移动应用(非游戏)收入榜冠军。
TikTok海外征途继续，华为却不得不转战国内市场。
2020年开始，华为相继推出鸿蒙操作系统、自研芯片面对断供，也通过投资半导体产业链提升芯片生产能力。
2020年11月，华为出售荣耀，缓解芯片压力。手机业务暂时无解的情况下，华为云与计算业务站上前台，任正非曾表示，华为云是未来华为发展的一个重要业务，“应该抓住全球云服务这个重要的机遇。”
此前可能被禁的消息，对小米的影响也不小。
首先，小米港股股价受到了影响。在此之前，小米曾于2020年12月23日站上千亿美元市值。被列入名单后，1月15日，小米港股早盘曾跌超9%，收于每股29.5港元。
之后的两个月，小米股价持续下跌。曾一度从年初的35港元/股的高点，下降至22.75港元/股，大跌31.48%。为了缓解股价下跌的压力，小米曾发布百亿回购计划。
小米在诉称书中称，美国人被迫在短时间内抛售小米股票，会导致公司市值大幅下降，对公司在全球筹集股本和债务资本能力产生负面影响。
令人担心的是，小米联合创始人兼副董事长林斌为美国人士，其持有24亿股公司股票，占比达9.5%，为公司第二大股东。公司前十大股东中，有三家美国投资机构，分别为贝莱德、领航投资、道富银行，三家机构总持股量为16.23亿股，占比为6.5%。这四家美国投资者持有股票市值达1177亿港元。
这意味着，美国股东在小米集团中占比达到15%，这很可能引起投资者的警惕。
直到近日在“回购+暂停禁令”的双重保险下，小米股价才连续上涨，截至3月16日收盘，小米股价涨8.1%达到26.3港元。
目前小米集团在美国场外市场交易，并未在美国上市。与小米列入同样名单的中芯国际，曾被美国OTCQX市场（美国场外证券的金融市场）摘牌，不过之后又马上将其场外交易恢复。
国内三大运营商的情况则不同，纽交所正在继续摘牌程序，美国财政部指令明确表示，1月11日之后，美国人士不能涉及国内三大运营商的美国存托凭证（ADR）交易。
小米的场外交易有被停止的可能，这让市场感到不安。小米被列入名单后，1月14日收盘，小米的两只证券产品XIACF.OTCPK和XIACY.OTCPK的价格分别下跌9%和7%，其当天的交易额分别为701万美元和3497万美元。
不过，也有业内人士认为，列入“CCMC”的影响不会持续。据证券时报，华兴证券（香港）首席经济学家庞溟表示，“我认为影响是暂时的，不具有长期性。”
他提到，首先小米是港股公司，并且已经进入了港股通名单，有南向资金作为补充弹药。如果小米价值持续释放，相信会被更多内资买入。在美国政府局势还不明朗的情况下，外资和个人投资者将会更趋谨慎。
根据彭博最新的股权持有人情况统计，小米集团的美国投资者占比较低。随着国内投资者逐步加大港股投资力度，小米又是港股优质企业，有望继续吸引国内资金。
小米和华为同样是手机制造商，但小米的供应链暂时并不受影响。
据财经网，一位不愿透露名字的分析师表示，小米股价短期会承压，但从中长期来看，只要芯片供应不出问题，手机业务正常运作，小米便可以维持基本盘的运营。
天风证券曾提到，小米被纳入CCMC时，美国政府即将换届，新一任总统拜登于1月20日宣誓就职，结合拜登政府的政策风格，加上小米的经营领域，认为后续斡旋积极可期。
如今，小米起诉美国政府迎来了初步胜利，法院也发出初步禁制令，防止小米遭受损失。而美国地方法院法官还表示，小米很有可能赢得全面撤销禁令。
未来，小米很有可能摆脱美国禁令，彻底迎来光明，但目前为止还需静观其变。
2019年跨年夜，华为轮值董事长徐直军曾在跨年致辞中提到，“2020年是华为艰难的一年。”
当时无人得知，这种艰难和困顿会持续到2021年，而多家中国企业会深陷其中。
2021年，从华为、TIkTok到小米，它们还要继续陷入来自美国禁令的压力，等待着它们的，依然是博弈与自救。
- 该帖于 2021/3/18 14:02:00 被修改过